许可证号:000000060652
持仓市值:35.54亿(估)
资质证明:上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围:商品期货经纪,其他_金融期权,其他_商品期权,与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪,股票期权经纪,与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪,股票期权经纪,基金销售,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪
情况介绍:未能有效执行信息安全风险管理制度,存在测试系统、已停用系统管理不完善等问题。
类别:行政监管措施
实施机关:中国证券监督管理委员会河南监管局
文号:行政监管措施决定书〔2015〕9号
时间:2015-03-11
情况介绍:华南分公司在接受现场检查过程中存在以下违规行为:一是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备(包括已停用的电脑)的IP和MAC地址;二是在检查组进场前,更换了四台办公台式电脑的主板,且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。上述违规行为反映出公司内部控制存在漏洞。
类别:行政监管措施
实施机关:中国证券监督管理委员会
文号:行政监管措施决定书〔2017〕95号
时间:2017-12-28
情况介绍:公司净资本与净资产的比例低于20%的监管标准;净资本与风险资本准备总额的比例达到预警标准。
类别:行政监管措施
实施机关:中国证券监督管理委员会河南监管局
文号:行政监管措施决定书〔2018〕2号
时间:2018-04-11
情况介绍:
类别:自律管理
实施机关:中期协
文号:中期协字【2018】60号
时间:2018-05-23
情况介绍:华信期货华南分公司在接受现场检查过程中存在违规行为。
类别:处理措施
实施机关:期货二部
文号:[2017]96号
时间:2017-12-28
情况介绍:
类别:处理措施
实施机关:河南证监局
文号:〔2018〕2号
时间:2018-04-11