许可证号：000000060669
持仓市值：2859.47亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所
经营范围：商品期货经纪,股票期权经纪,股票期权经纪,基金销售,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪
情况介绍：违反反洗钱相关管理规定的行为：未按规定登记客户身份基本信息、未按规定持续识别客户身份、未按规定中止为客户协理业务、未按规定重新识别客户身份。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，对绍兴营业部处以20万元罚款。
类别：公司、高管被国务院相关部门采取措施的情况
实施机关：中国人民银行绍兴市中心支行行政处罚决定书
文号：绍银罚[2015]第8号
时间：2015-10-28
情况介绍：叶海涛（身份证号：110225196805032415）在担任中信期货有限公司北京营业部负责人期间，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，未充分揭示相关风险和利益冲突，存在介绍他人为客户操作期货账户的行为。 上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第（二）项、第（三）项、第（四）项的规定，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。
类别：处理措施
实施机关：北京证监局
文号：［2016]70号
时间：2016-12-12
情况介绍：深圳证监局在“两个加强、两个遏制”回头看现场检查工作中，关注到我司存在两起营业部员工违规事件。深圳证监局局认为两名员工的违规行为反映出我司在对分支机构管理、员工行为管理方面存在问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条关于期货公司应当有效执行风险管理、内部控制等制度的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，深圳证监局决定对我司采取责令改正的监督管理措施，要求我司在2017年3月底前完成整改。
类别：处理措施
实施机关：深圳证监局
文号：［2017]1号
时间：2017-01-03
