英大期货BB

情况介绍：杨东于 2019 年10 月起任英大期货有限公司重庆营业部副总经理。作为英大期货高级管理人员，在任职期问，兼任重庆全全商贸有限公司执行董事、总经理职务，并从事了其他经营性活动，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号，以下简称《管理办法》）第三十三条第二款的规定。根据《管理办法》第五十二条的规定，重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会重庆监管局

文号：〔2020〕 21号

时间：2020-09-17

情况介绍：英大期货有限公司存在几项关于居间人管理方面的违规事实，张瑞金作为公司营销管理部总经理，负责管理公司居间人业务；作为时任公司副总经理（兼），分管公司营销管理部，对违规问题负有管理责任。李金祥作为公司首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法性和风险管理状况进行监督检查，分管公司合规审计部，对上述违规问题负有合规管理责任。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会北京监管局

文号：〔2021〕 206号

时间：2021-12-14

情况介绍：孙华培在担任英大期货有限公司上海营业部负责人期问，上海营业部存在客户管理不规范等问题，反映出内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。孙华培作为上海营业部负责人，未能勤勉尽责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202 号）第四条的规定。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局

文号：沪证监决〔2023〕 57号

时间：2023-04-10

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：北京证监局

文号：【2021】206号

时间：2021-12-14