新纪元期货D

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货违规借款给公司控股股东关联方，对公司采取责令改正的监督管理措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2019]17号

时间：2019-02-18

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货在资产管理业务开展过程中，存在与部分委托人签订包含赔偿条款的“业务合作函”、与个别委托人及代销机构补充签订承诺归还本金及收益的“承诺函”等承诺保本收益的情况，对公司采取出具警示函的行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2019]28号

时间：2019-03-21

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货南京营业部变更营业场所，未按规定及时报告，对公司采取出具警示函的监管管理措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]15号

时间：2020-02-03

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货法人治理方面存在问题，对公司采取责令改正的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]53号

时间：2020-05-14

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货未按规定报送2019年度报告，对公司采取责令改正的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]54号

时间：2020-05-18

情况介绍：经查，新纪元期货报送的整改报告以及2019年年报、2019年6月至2020年6月风险监管报表，其中“净资本与风险资本准备总额的比例”、“负债与净资产的比例”两项指标不符合监管规定，对公司采取责令改正的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]71号

时间：2020-08-17

情况介绍：经查，新纪元期货通过FISS系统报送的风险监管报表存在未准确划分收款项账龄和未准确计量和确认预计负债的问题，对公司采取警示函的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]118号

时间：2020-12-15

情况介绍：经查，新纪元期货就资产管理业务相关违规事项尚未整改到位，对公司采取暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务，暂停核准新业务申请的新政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2021]5号

时间：2021-01-13

情况介绍：经江苏证监局查明，新纪元期货存在以下违法事实：1、违法向关联方提供借款；2、违法对外提供担保。对新纪元期货以及相关高管人员给予警告处罚，并处相应罚款金。

类别：行政处罚

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书[2021]4号

时间：2021-03-19

情况介绍：经查，新纪元期货未就资产管理业务违规事项整改到位，对公司采取一系列行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会江苏监管局

文号：中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2021]52号

时间：2021-06-01