鑫鼎盛期货BB

情况介绍：公司“鑫势力理财1号集合资产管理计划”具有类“资金池”性质

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会期货二部

文号：中国证监会行政监管措施决定书〔2017〕116号

时间：2017-12-28

情况介绍：公司未在规定时限内向上海监管局报告上海分公司变更负责人的备案报告，并且报送材料有重大遗漏。

类别：行政监管措施

实施机关：上海证监局

文号：沪证监决〔2019〕106号

时间：2019-08-21

情况介绍：公司未按规定向福建证监局报告呼和浩特营业部及营业部负责人被中国人民银行呼和浩特中心支行处罚事件。

类别：行政监管措施

实施机关：福建证监局

文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2020〕24号

时间：2020-07-13

情况介绍：公司违规从事期货投资咨询业务，夸大宣传从业人员工作履历；资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责。

类别：行政监管措施

实施机关：福建证监局

文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2022〕87号

时间：2022-11-09

情况介绍：公司对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。

类别：行政监管措施

实施机关：福建证监局

文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2023〕13号

时间：2023-04-26

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：期货二部

文号：〔2017〕119号

时间：2017-12-28

情况介绍：

类别：自律管理

实施机关：中期协

文号：中期协字〔2018〕81号

时间：2018-05-23

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：上海证监局

文号：沪证监决[2019]106号

时间：2019-08-21