先融期货BBB

情况介绍：公司在开展投资咨询业务、内部控制、材料报送等方面存在管理不足，重庆证监局要求公司整改

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2017]18号

时间：2017-11-23

情况介绍：公司投资咨询业务开展过程中存在管理不足，时任首席风险官负有责任，重庆证监局要求公司整改。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2017]27号

时间：2017-12-12

情况介绍：子公司在开展资产管理业务过程中，投资者人数、信息披露等存在管理不足，重庆证监局要求子公司整改。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2018]26号

时间：2018-09-19

情况介绍：子公司在开展资产管理业务过程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重庆证监局要求公司整改，子公司暂停新增资产管理业务6个月。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2018]2号

时间：2018-10-18

情况介绍：子公司在开展资产管理业务过程中，关联交易管理存在管理不足，重庆证监局要求子公司整改。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2021]43号

时间：2021-11-19

情况介绍：公司CTP次席交易系统发生委托报单异常，未按规定向重庆证监局报告，重庆证监局出具警示函。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2022]26号

时间：2022-08-02

情况介绍：公司未严格落实关联交易审批和信息披露制度，总经理缺位且违规授权曲某履行相关职责，重庆证监局作出责令改正措施的决定。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会重庆监管局

文号：[2022]35号

时间：2022-10-25

情况介绍：中国期货市场监控中心单位： 中电投先融期货于2022年10月26日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的责令改正措施的决定，现特向贵中国期货市场监控中心报备。

类别：处理措施

实施机关：重庆证监局

文号：中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书[2022]35号

时间：2022-10-25

情况介绍：中国期货市场监控中心单位： 中电投先融期货于2022年8月2日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的警示函行政监管措施，现特向贵中国期货市场监控中心报备。

类别：处理措施

实施机关：重庆证监局

文号：中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书[2022]26号

时间：2022-08-02

情况介绍：中国证券监督管理委员会: 我司资管子公司中电投先融(上海)资产管理有限公司(以下简称先融资管 ) ，于2021年11月22日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的 责令改正措施决定，特向中国监督管理委员会报备。

类别：处理措施

实施机关：重庆证监局

文号：(2021)43号

时间：2021-11-19