许可证号：31500000
持仓市值：5820.78万（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,广州期货交易所
经营范围：商品期货经纪,期货交易咨询,资产管理,金融期货经纪
情况介绍：因公司法定代表人不具备期货从业人员资格以及未配备独立董事，责令整改。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决【2010】6号
时间：2010-04-01
情况介绍：因公司总经理缺位，责令整改。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决【2011】11号
时间：2011-03-17
情况介绍：因以下3个原因公司被暂停核准业务申请：公司总经理缺位，具备资格的高级管理人员少于3人；在上海监管局现场检查过程中发现：公司股指期货综合评估表填写未严格执行股指期货投资者适当性管理制度；公司留存的月度风险监管报表无相关责任人签字。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决【2012】1号
时间：2012-02-03
情况介绍：未与关联方在财务方面严格分开；内部控制不健全。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决【2021】68号
时间：2021-04-28
情况介绍：未及时检查发现并报告公司控股股东股权变更情况和主要股东总经理变动情况，内控不健全。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决【2022】159号
时间：2022-09-23
情况介绍：未及时检查发现并报告公司控股股东股权变更情况和主要股东总经理变动情况，内控不健全。
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2022]159号
时间：2022-09-23
情况介绍：因公司法定代表人不具备期货从业人员资格以及未配备独立董事，责令整改。
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2010]6号
时间：2011-03-17
情况介绍：因现场检查发现公司股指期货投资者适当性制度未有效执行，被下达监管意见函。
类别：自律管理
实施机关：中国金融期货交易所
文号：中金监管字[2011]004号
时间：2011-09-20
情况介绍：因总经理缺位，违反《中国期货业协会会员自律公约》第三条规定，下发书面警示函。
类别：自律管理
实施机关：中期协
文号：中期协函字[2011]282号
时间：2011-12-19
情况介绍：因公司总经理缺位，责令整改。
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2011]11号
时间：2011-12-19
