迈科期货CCC

情况介绍：公司郑州营业部在为客户开户时，对客户开户资料审核不严格。

类别：行政监管措施

实施机关：河南监管局

文号：[2016]1号

时间：2016-01-13

情况介绍：公司全资子公司迈科资产管理（上海）有限公司在将在公司开立的期货账户，通过融航系统将帐户出借或授权给他人使用，证监会认为公司未严格履行账户实名制和投资者适当性管理制度，公司总经理张学东，对上述问题负有管理责任。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会

文号：[2017]99号

时间：2017-12-28

情况介绍：厦门营业部在2018年厦门监管局现场检查过程中提供虚假材料，删除部分电子合同协议和办公自动化系统相关数据等，规避现场检查。

类别：行政监管措施

实施机关：厦门监管局

文号：[2018]13号

时间：2018-08-21

情况介绍：（1）资产管理计划在取得中国基金业协会出具的备案确认函之前进行投资运作；（2）个别资产管理计划在存续期内直接持有非标准化债权类资产；（3）部分资产管理合同中以业绩比较基准名义约定产品收益率；（4）部分资产管理计划中存在管理人职责履行不够勤勉谨慎的情况。公司分管资产管理业务的副总经理谢昉，对上述问题负有管理责任。

类别：行政监管措施

实施机关：陕西监管局

文号：陕证监措施字[2018]36号

时间：2018-11-26

情况介绍：由于公司开展资产管理业务中存在：（1）未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险；业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；（2）资管业务内控制度不完善。（3）部分资管计划违规。

类别：行政监管措施

实施机关：陕西监管局

文号：陕证监措施字【2019】16号

时间：2019-07-10

情况介绍：由于公司在2019年5月、10月先后2次累计以自有资金向全资子公司迈科资源管理（上海）有限公司提供了借款8,800万元，公司董事长兼总经理姜晴和、首席风险官梁红漫、财务负责人兼财务经理张彬因对上述行为负有责任。

类别：行政监管措施

实施机关：陕西监管局

文号：陕证监措施字【2019】36号

时间：2019-12-23

情况介绍：公司深圳营业部存在居间人尽职调查不充分且后续管理不到位，以及客户外部接入系统未经合规及风控部门审核评估等问题，反映出在内控管理和信息系统管理方面存在不足。

类别：行政监管措施

实施机关：深圳监管局

文号：【2020】217号

时间：2020-12-18

情况介绍：公司上海营业部存在将客户交易相关信息发送给居间人，未能尽到对客户的保密义务。

类别：行政监管措施

实施机关：上海监管局

文号：沪证监决【2021】89号

时间：2021-06-21

情况介绍：公司对风险管理子公司的内部控制管理不到位，未能实现风险管理全覆盖要求；居间人管理制度不健全，居间客户异常交易监测不到位。

类别：行政监管措施

实施机关：陕西监管局

文号：陕证监措施字【2022】47号

时间：2022-11-28

情况介绍：青岛分公司对原期货居间人尽职调查不充分、跟踪管理不到位，未能有效执行公司居间人管理香瓜制度，反映出青岛分公司内控管理不完善。

类别：行政监管措施

实施机关：青岛监管局

文号：青岛证监局【2023】1号

时间：2023-02-02