金信期货CCC

情况介绍：一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。 二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会湖南监管局

文号：〔2020〕47号

时间：2020-12-10

情况介绍：公司在大连新设立分支机构未将备案材料在报送公司住所地中国证监会派出机构同时抄报大连证监局，任命公司分支机构负责人未向大连证监局报告。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会大连监管局

文号：〔2020〕22号

时间：2020-12-22

情况介绍：公司未能及时备份并妥善保存部分客户委托交易使用设备的真实MAC地址信息。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局

文号：沪证监决〔2021〕19号

时间：2021-03-05

情况介绍：公司在拟迁入的住所和拟使用的设施不符合业务需要的情况下办理了营业场所工商变更登记。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局

文号：沪证监决〔2021〕65

时间：2021-04-27

情况介绍：公司因在金仕达期货交易结算管理系统中调整了部分客户的客户类别，但未相应设置相关客户对应的交易中心，导致客户连续交易系统出现异常。公司在事件发生后未按规定及时向上海证监局进行报告，直至2022年3月17日才向上海证监局进行事件报告，存在迟报的情况。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局

文号：沪证监决〔2022〕46号

时间：2022-04-27

情况介绍：公司对居间业务管理不到位，存在以下问题：对居间客户回访不到位，补做部分居间人尽职调查材料，未对客户反映的线索进行充分核查，未有效履行居间客户的异常交易监测职能。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局

文号：沪证监决〔2022〕62号

时间：2022-06-22