许可证号：000000060905
持仓市值：10.63亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：商品期货经纪,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪
情况介绍：公司个别员工向客户宣传、介绍名为“上海庆优” 理财产品，公司未能及时发现并制止，内部控制存在较大缺陷。被采取责令改正措施。整改验收合格。
类别：行政监管措施
实施机关：江苏证监局
文号：【2013】28号
时间：2013-11-15
情况介绍：公司未能及时发现并制止员工凡豹“未经客户授权，私自代客户签署部分开户资料的情况”，内部控制存在缺陷。被采取责令改正措施。整改验收合格。
类别：行政监管措施
实施机关：江苏证监局
文号：【2015】8号
时间：2015-02-25
情况介绍：2020年10月12日，公司发生恒生交易系统故障，该系统中断53分钟。事件定性为较大事件。在事件中存在信息安全管理方面制度不完善、执行不到位问题，被采取责令改正的行政监管措施。整改验收合格。
类别：行政监管措施
实施机关：江苏证监局
文号：【2020】114号
时间：2020-12-09
