许可证号：000000060993
持仓市值：3.75亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：商品期货经纪,资产管理,金融期货经纪
情况介绍：公司全资子公司深圳中金岭南金汇资本管理有限公司开展资产管理业务存在以下问题：部分资产管理计划由非公司工作人员、投资经理直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制。
类别：行政监管措施
实施机关：深圳证监局
文号：{2018}56号
时间：2018-07-24
情况介绍：居间人管理存在居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等问题，违反了《期货公司监督管理办法》 (证监会令第155号 ) 第五十六条规定。
类别：行政监管措施
实施机关：深圳证监局
文号：{2022}189号
时间：2022-11-14
