华融期货BB

情况介绍：我司由于为惠州市浩华房地产开发有限公司向华融前海财富管理有限公司融资提供中介服务，并收取中介费用。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第十三条规定。 海南证监局根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，对我司采取出具警示函的行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：海南证监局

文号：〔2018〕1号

时间：2018-02-01

情况介绍：由于我司自有资金投资业务主要由资管业务部经办，资产管理业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条规定。 海南证监局根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，对我司采取责令改正的监督管理措施。

类别：行政监管措施

实施机关：海南证监局

文号：〔2018〕19号

时间：2018-12-13

情况介绍：经海南证监局检查，我司存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡等问题，反映出我司公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155号)第四十条、第四十一条第五十一条、第五十六条规定。 海南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，对我司采取责令改正的行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：海南证监局

文号：〔2021〕1号

时间：2021-01-29

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：海南证监局

文号：[2018]1号

时间：2018-02-01

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：海南证监局

文号：[2018]19号

时间：2018-12-13

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：海南证监局

文号：[2021]2号

时间：2021-01-29