许可证号：000000012399
持仓市值：4.89亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：金融期货经纪,期货交易咨询,资产管理,商品期货经纪
情况介绍：私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理；未严格执行私募资产管理业务有关风控措施。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：【2023】34号
时间：2023-07-06
情况介绍：原重庆港九期货经纪有限公司为股东提供担保，被中国证监会责令改正，给予警告，并对相关负责人处以罚款。
类别：行政处罚
实施机关：中国证监会
文号：证监罚字【2005】3号
时间：2005-02-06
情况介绍：公司净资本未达到期货公司风险监管指标标准，要求公司围绕风险监管指标加强内部管理，确保风险监管指标持续符合监管要求。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：渝证监期【2009】255号
时间：2009-06-25
情况介绍：公司内部控制存在缺陷，要求公司梳理内控制度，完善内控流程管理
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：渝证监期字【2009】309号
时间：2009-08-07
情况介绍：公司股东涉嫌占有自有资金，监管部门责令相关股东转让股权，在股权转让期间，公司暂停为客户开立新账户业务。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：【2009】5号
时间：2009-09-18
情况介绍：公司股东涉嫌占用公司自有资金，监督管理部门责令从2010年3月26日至2010年4月19日期间，公司暂停为客户开立股指期货账户业务。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：【2010】3号
时间：2010-03-26
情况介绍：由于公司大股东直接干预公司生产经营活动，导致王开任总经理期间公司法人治理和内部控制存在重大隐患，王开负有一定的管理责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话的措施。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会重庆监管局
文号：【2010】4号
时间：2010-04-23
情况介绍：三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料，被中国证监会责令改正，给予警告并对公司及相关责任人处以罚款。
类别：行政处罚
实施机关：中国证监会
文号：[2011]6号
时间：2011-02-11
情况介绍：三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料两项违法行为，时任财务负责人唐家康、会计戴联福、会计陈杰等人均应当承担相应的责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话措施。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会
文号：[2011]1号
时间：2011-02-16
情况介绍：原重庆港九期货经纪有限公司为股东提供担保，被中国证监会责令改正，给予警告，并对相关负责人处以罚款。
类别：处理措施
实施机关：期货二部
文号：证监罚字【2005】3号
时间：2005-02-06
