许可证号：913100001321103596
持仓市值：1950.33亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：期货交易咨询,股票期权经纪,股票期权经纪,基金销售,资产管理,商品期货经纪,金融期货经纪
情况介绍：根据中国期货市场监控中心保证金监控预警通知，公司客户苏州百莱贸易有限公司2019年7月1日、7月2日连续2日可用资金为负。经查，出现此风险事件主要系7月1日该客户风险度已超过交易所标准，在7月2日盘中该客户风险度超过交易所标准且未足额追加保证金或有效减仓的情况下，公司未及时采取有效的风险管控措施。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会上海监管局
文号：[2019]425号
时间：2019-10-23
情况介绍：违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款的规定。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证监会上海监管局
文号：沪证监决[2021]36号
时间：2021-03-26
情况介绍：
类别：自律管理
实施机关：中期协
文号：中期协字[2022]74号
时间：2022-05-24
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：江苏证监局
文号：[2019]1号
时间：2019-01-03
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：陕西证监局
文号：陕证监措施字[2020]34号
时间：2020-11-16
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2021]37号
时间：2021-03-26
情况介绍：
类别：自律管理
实施机关：中期协
文号：中期协字[2021]152号
时间：2021-12-10
