海航期货CCC

情况介绍：经查，公司贵阳营业部于2016年3月18 日停止营业，各项业务已转由公司总部承接。截至2016年3月25日，你公司未报我局备案。 上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会110号令)第二十六条、《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》(证监办发〔2014〕96 号)规定。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会贵州监管局

文号：中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书〔2016〕6号

时间：2016-04-14

情况介绍：海航期货股份有限公司在开展资产管理业务过程中，存在使用公司基本账户存放客户委坏资产的规行为，于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改下的行政监营施(行政监营施决定书2017) 90号)，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:给予海航期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩成。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会

文号：政监管措施决定书〔2017〕90号

时间：2017-12-28

情况介绍：经查，你公司在信息技术审查和应急处理机制方面不符合相关规定、资产管理业务存在内部控制和风险管理不到位等问题，分别违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号，以下简称《管理办法》)第五十六条、第九十条，以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五条、第五十八条等规定。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证券监督管理委员会深圳监管局

文号：中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书〔2021〕102号

时间：2021-09-29

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：期货二部

文号：行政监管措施决定书〔2017〕90号

时间：2017-12-28

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：大连证监局

文号：行政监管措施决定书〔2019〕13号

时间：2019-09-11

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：深圳证监局

文号：行政监管措施决定书〔2021〕102号

时间：2021-09-29