许可证号：000000060235
持仓市值：1014.33亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：金融期货经纪,股票期权经纪,股票期权经纪,资产管理,商品期货经纪,期货交易咨询
情况介绍：广州和昆明两家营业部负责人近亲属在公司开立账户并从事期货交易，均未按照规定及时向上海证监局报备。
类别：行政监管措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决〔2018〕151号
时间：2018-12-29
情况介绍：1、信息公示管理不到位。 2、内部管理不到位。 3、账户管理不规范。 4、部分业务资料管理不规范。 5、客户身份识别不到位。
类别：行政监管措施
实施机关：云南证监局
文号：〔2020〕41号
时间：2020-12-14
情况介绍：1、董事会会议议案经股东审议后再提交董事审议，并同时将股东审议结果告知全体董事； 2、财务部、结算部、信息技术部等部门人员从事客户开发，员工管理存在不足。
类别：行政监管措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决〔2021〕226号
时间：2021-12-14
情况介绍：对客户异常交易监测处理和外部信息系统接入管理不到位。
类别：行政监管措施
实施机关：福建证监局
文号：〔2023〕10号
时间：2023-04-10
