国联期货A

情况介绍：公司客户资金募集账户与公司自有资金账户未严格 独立。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第六十五条的有关规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，现责令公司改正。

类别：行政监管措施

实施机关：江苏证监局

文号：（2016）38号

时间：2016-03-27

情况介绍：关于对国联期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定 公司存在以下问题:资产管理业务的风险管理、内部控制存在较大缺陷违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条规定的相关内容。 部分资产管理计划的档案保管缺失，违反了《私募基金监督管理暂行办法》第二十六条规定的相关内容，没有真实、准确、完整报告大连营业部涉诉的相关事项，违反了《期货公司监督管理办法》第七十八条、第八十条规定的相关内容。

类别：行政监管措施

实施机关：江苏证监局

文号：（2016）4号

时间：2016-03-29

情况介绍：公司作为管理人发行的“国联一兴业1号资产管理计划”、“国联一兴业3号资产管理计划”的投资标的不属于期货公司资产管理业务允许的投资范围，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条的规定 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条现决定暂停你公司开展新的资产管理业务，期限自2016年4月12日至2016年7月11日止。

类别：行政监管措施

实施机关：江苏证监局

文号：（2016）12号

时间：2016-04-12

情况介绍：国联期货股份有限公司武汉营业部存在以下违规行为: 信息技术岗与开户合同岗由一人兼任且该人员拥有的业务系统权限不符合公司内控制度要求;合同及印章管理不符合公司内控制度要求;营业部开展业务所需的网络通信设备放置于员工办公区域内，没有防水防潮等安全防护措施。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对营业部采取责令改正的行政监管措施。营业部应认真进行改正，并向湖北证监局提交书面整改报告。

类别：行政监管措施

实施机关：湖北证监局

文号：（2019）33号

时间：2019-10-12

情况介绍：详见关于《辽宁省大连市中级人民法院刑事裁定书》的报告

类别：公司、高管及股东或实际控制人被采取司法措施情况

实施机关：大连市沙河口区人民法院

文号：（2016）辽0204刑初291号

时间：2018-03-26

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：湖北证监局

文号：[2019]33号

时间：2019-10-12