广发期货AA

情况介绍：中国证监会广东监管局对广发期货有限公司采取责令改正措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会广东监管局

文号：[2013] 34 号

时间：2013-10-25

情况介绍：中国证监会广东监管局对广发期货有限公司采取出具警示函的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会广东监管局

文号：[2017] 1 号

时间：2017-01-09

情况介绍：中国证监会广东监管局对广发期货有限公司采取责令改正的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会广东监管局

文号：[2018] 77 号

时间：2018-10-17

情况介绍：中国证监会广东监管局对广发期货有限公司采取责令整改的行政监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会广东监管局

文号：[ 2021] 105号

时间：2021-10-21

情况介绍：中国证监会北京监管局对广发期货有限公司北京营业部采取责令整改的监管措施。

类别：行政监管措施

实施机关：中国证监会北京监管局

文号：[2022] 161 号

时间：2022-08-01

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：广东证监局

文号：[2021]105

时间：2021-10-21

情况介绍：

类别：处理措施

实施机关：北京证监局

文号：【2022】161

时间：2022-08-01

情况介绍：2013年10月28日，广东证监局于对我司出具《关于对广发期货有限公司采取责令改正措施的决定》（[2013]34号），指出2013年10月17日我司主交易系统中断，影响客户正常交易的问题。

类别：处理措施

实施机关：广东证监局

文号：[2013]34号

时间：2013-10-28

情况介绍：2017年1月9日，广东证监局于对我司出具《关于对广发期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2017]1号），指出2016年12月19日我司主交易系统存在向大连商品交易所的报单状态异常，导致客户无法实时获取大连商品交易所报单回报状态，影响客户正常交易的问题。

类别：处理措施

实施机关：广东证监局

文号：[2017]1号

时间：2017-01-09

情况介绍：2018年10月17日，广东证监局向我司出具《关于对广发期货有限公司采取责令改正措施的决定》（[2018]77号），指出我司资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令，未经交易员确认的问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

类别：处理措施

实施机关：广东证监局

文号：[2018]77号

时间：2018-10-17