许可证号：91310000132110914L
持仓市值：1660.18亿（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,广州期货交易所
经营范围：期货交易咨询,基金销售,资产管理,商品期货经纪,金融期货经纪
情况介绍：公司未能有效执行从业人员及信息技术设备管理等内部控制制度和工作流程，存在风险隐患。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2014]39号
时间：2014-11-12
情况介绍：2015年3月10日公司集中交易系统（CTP主席）因人为责任发生故障，并因重启系统造成交易系统部分中断，损害了投资者合法权益。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2015]32号
时间：2015-04-13
情况介绍：公司客户通过股票期权交易系统对持有的权利仓提交行权指令，部分申报指令未能成功确认，导致客户50ETF认沽期权合约行权失败。该事件认定为一般信息安全人为责任事件，在事件发生后未按规定及时向上海局进行报告。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2018]48号
时间：2018-05-28
情况介绍：公司未有效建立和执行内部控制和风险管理制度。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2021]233号
时间：2021-12-28
