大通期货C

情况介绍：2017年7月，你公司向哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司转入5040万元，向哈尔滨工大集团股份有限公司转入460万元，供股东单位使用，体现出你公司治理结构不健全，风险管理及内部控制存在较大缺陷。违反了相关规定。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2017】6号

时间：2017-09-11

情况介绍：经查，你公司通过子公司大通资产管理（深圳）有限公司开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是你公司未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程； 二是资管子公司对资管计划进行不适当宣传； 三是资管子公司专业投资者认定不当。 违反了相关规定。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2018】10号

时间：2018-05-29

情况介绍：对大通期货给予警告，没收违法所得（融资利息合计）23.08万元，并处以46.16万元罚款。

类别：行政处罚

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2018】2号

时间：2018-07-18

情况介绍：对大通期货给予警告，没收违法所得（融资利息合计）23.08万元，并处以46.16万元罚款。

类别：行政处罚

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2018】4号

时间：2018-08-06

情况介绍：经查，存在以下违规行为： 一是资管子公司代表大通阳明号集合资产管理计划作为主要委托人，委托集信融通【225号】上海磐融应收账款集合资金信托计划，受让上海磐融国际贸易有限公司持有渤海石油集团有限责任公司的应收账款，上述信托委托计划的投资决策由资管子公司实际控制； 二是资管子公司发行的大通阳明号集合资产管理计划未披露渤海石油集团有限责任公司为资管子公司关联方，未披露上述资管计划的投向构成关联交易。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2018】20号

时间：2018-09-26

情况介绍：你公司通过设立子公司的形式从事资产管理业务，子公司先后发行了大通阳明6号集合资产管理计划、大通阳明61号集合资产管理计划，最终将资金投向亿阳集团股份有限公司。子公司要求亿阳集团将61号资管计划募集资金1415万元偿还后，将其中1223.75万元转账至6号资管计划托管户，实际用于支付6号资管计划利息1122.69万元。上述行为违反相关规定。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2019】2号

时间：2019-01-28

情况介绍：经查，子公司开展资产管理业务过程中存在尽调报告内容不准确，未能履行谨慎勤勉义务；未披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2019】11号

时间：2019-04-25

情况介绍：限制业务活动事先告知书

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2019】19号

时间：2019-07-08

情况介绍：经查，你公司对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令整改措施的决定》整改验收未通过，且在资管业务运作过程中，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，误导投资者，内控管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，信息披露不完整等违规事实。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2019】21号

时间：2019-07-11

情况介绍：经查，你公司存在以下违规问题： 一是公司治理与内部控制不健全。 二是未向我局报送2018年度廉洁从业管理情况报告。 三是未建立灾难备份中心。 四是你公司资管子公司整改工作开展缓慢。 以上行为违反了相关规定。

类别：行政监管措施

实施机关：黑龙江证监局

文号：【2020】13号

时间：2020-12-14