许可证号：91310000132110615N
持仓市值：7240.80万（估）
资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围：商品期货经纪,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪
情况介绍：一、营业部负责人未履行职责、违规兼职；二、内部控制存在较大缺陷，经营管理存在风险隐患；三、未按规定执行分支机构统一管理制度。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会海南监管局
文号：[2019]21号
时间：2019-08-06
情况介绍：一、公司治理不健全；二、内部控制管理薄弱；三、对分支机构合规管理薄弱。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2020]19号
时间：2020-01-19
情况介绍：一、内部控制管理薄弱；二、投资咨询业务管理存在较大漏洞。
类别：行政监管措施
实施机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
文号：沪证监决[2021]135号
时间：2021-08-19
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2021]136号
时间：2021-08-19
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：海南证监局
文号：[2019]21号
时间：2019-08-06
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：海南证监局
文号：[2019]22号
时间：2019-08-26
情况介绍：
类别：处理措施
实施机关：上海证监局
文号：沪证监决[2020]19号
时间：2020-01-19
