财信期货BBB

情况介绍：在近期中国证监会统一部署的期货经营机构“两个加强、两个遏制”回头看现场检查中发现，公司自有资金投资管理不完善，公司利用自有资金进行证券投资，交由个别员工负责操作，在人员配置、岗位制衡、风险控制、决策流程等方面存在隐患。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第三十五条规定。

类别：行政监管措施

实施机关：湖南证监局

文号：[2017]1号

时间：2017-01-10

情况介绍：经查，公司在资产管理计划销售材料中存在保本保收益内涵相关表述。在云麓2号、云麓7号宣传推介材料中提出，管理人跟投15%-20%,优先承担亏损，并强调“资金相对安全”。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第一项的相关规定。

类别：行政监管措施

实施机关：湖南证监局

文号：[2018]22号

时间：2018-09-25

情况介绍：经查，公司未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面；未能采取有效措施防止风险事件发生。上述情形反映出公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十七条的规定。

类别：行政监管措施

实施机关：湖南证监局

文号：[2020]37号

时间：2020-08-11

情况介绍：经查，公司未对居间人行为进行有效管理，对结算系统密码管理不到位，未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

类别：行政监管措施

实施机关：湖南证监局

文号：[2021]19号

时间：2021-09-17