期货法律法规

期货法律法规相关知识

• 期货法律法规2022，期货法律法规与职业道德

  2022年备考“期货法律法规”，使用的教材为《期货法律法规与职业道德》。考试大纲整体变化非常大，主要是备考教材的变更，新教材共六章，首次以教材形式全面展示期货市场基本法律法规与职业道德规范，覆盖所有业务条线，以及全面介绍期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读。  《期货法律法规与职业道德》：  全书共分六章，全面介绍了期货市场法律法规的基本情况，强调期货经营机构及其从业人员需要践行的信义义务，有重点介绍了对期货从业人员的要求，期货经营机构的设立及其合规运作，期货经营机构的设立，交易所、协会的自律管理，期货市场监管制度及制度自信，最后用案例为读者进行了深度解读，是期货从业人员全面直观了解行业的工具书。    2022年期货从业人员资格考试期货基础知识、期货法律法规和期货投资分析三个科目的教材分别为：《期货及衍生品基础（第三版）》《期货法律法规与职业道德》和《期货及衍生品分析与应用（第四版）》。 以上就是期货法律法规与职业道德的相关介绍，您了解了吗？想了解更多相关的期货知识就上上甲官网www.shangjia.com，学习更多专业的期货小技巧就下载上甲App!

  

  2022-06-22 15:31

• 期货法律法规难考吗？期货法律法规考试时间

  期货从业人员资格考试包括三个科目：“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目后，可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。  2022年期货从业人员资格考试公告 中国期货业协会将按照《2022年期货从业人员资格考试公告（1号）》时间安排，于7月16日在全国44个城市举办2022年第一次期货从业人员资格统一考试。本次考试开考科目为：期货基础知识、期货法律法规和期货投资分析。   期货公司及开展中间介绍业务的证券公司集体报名时间为2022年6月20日9：00-6月21日24:00，期货公司可为居间人集体报名；个人考生报名时间为2022年6月21日9:00-6月22日24:00。根据疫情防控要求，考试机位有限，报完即止。考生可登录中国期货业协会网站“期货从业人员资格考试网上报名”通道进行报名。2022年7月12日 10:00-7月16日 16:00可登录报名网页“准考证打印通道”打印准考证。考生可以于考试结束日起7个工作日后在协会网站进行成绩查询。 　　   本次拟开考城市有：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台、徐州、汕头、保定。考试城市安排将随疫情防控情况进行动态调整，如遇疫情突发状况不能正常组织考试的，将根据该地区后续疫情发展情况变化及当地防疫主管部门审批意见决定是否取消，请考生随时关注相关通知。

  

  2022-06-22 15:40

• 期货法律法规知识点整理，期货法律法规要点

  期货从业⼈员资格考试科⽬为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科⽬。中国期货业协会自2018年3月起在期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目中采用新修订的《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》和《期货公司金融期货结算业务试行办法》的内容。来看下期货法律法规知识点整理。 期货交易管理条例 1、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 2、期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 3、期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 (包括期货合约 )的标准化合约。 4、从事期货交易活动，应当遵循公开 、公平 、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 5、设立期货交易所 ，由国务院期货监督管理机构审批。 6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。   期货交易所管理办法 1、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 2、设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。未经中国证监会批准 ，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。 5、会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 6、会员大会由理事会召集，每年召开一次。

  

  2022-06-22 15:47

• 期货法律法规口诀，期货法律法规小窍门

  期货作为一种金融衍生品，主要被用来对冲现货市场带来的风险。期货作为一种交易方式，我们当然也有规定它的法律法规来约束它，那么期货法律法规有什么小窍门吗？ 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月， 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复，取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易管理所的基本日期是10日，但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的基本日期为5日，处罚基本为3万以下，股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日。 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表。   二、年限的比较 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内， 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年   三、金额的比较 1、设立期货公司注册资本最低3000万，货币资金出资不低于85％。   四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80％责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80％4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60％。 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80％5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60％，期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80％。   五、比例的比较 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20％。

  

  2022-06-22 16:23

• 期货法律法规重点章节，期货法律法规章节分值比重

  期货从业资格考试《期货法律法规》考试科目共四个章节，每个章节根据内容不同在考试中所占据的比例也不一样，来看下具体章节分值。 期货法律法规章节分值比重       第一章：行政法规【分值15%左右】主要包含：期货交易管理条例。         第二章：部门规章与规范性文件【分值50%左右】主要包含：期货交易所管理办法；期货公司监督管理办法；外商投资期货公司管理办法；期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法；期货公司首席风险官管理规定(试行)；期货从业人员管理办法；期货市场客户开户管理规定；期货公司期货投资咨询业务试行办法；期货公司金融期货结算业务试行办法；证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法；证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法；证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定；期货公司风险监管指标管理办法；期货投资者保障基金管理办法；证券期货投资者适当性管理办法；境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法；证券期货市场诚信监督管理办法。   第三章： 协会自律规则【分值20%左右】主要包含：期货从业人员执业行为准则(修订)；期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)；中国期货业协会纪律惩戒程序。           第四章： 其他【分值15%左右】主要包含：中华人民共和国刑法(节录)；最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定；最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)；最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释；最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释；最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释。          以上就是期货法律法规章节分值比重的相关介绍，您了解了吗？想了解更多相关的期货知识就上上甲官网www.shangjia.com，学习更多专业的期货小技巧就下载上甲App!

  

  2022-06-22 16:17