许可证号:911400007109248060
持仓市值:5.41亿(估)
资质证明:上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所
经营范围:商品期货经纪,资产管理,基金销售,期货交易咨询,金融期货经纪
情况介绍:和合资管开展资产管理业务过程中,存在违规行为:部分资产管理合同签订前,未对客户实施风险评级,部分资产管理计划成立前,未与客户签订资产管理合同;部分资产管理计划投资经理变更,未及时通知资产委托人;和合期货未实施有效管控。
类别:行政监管措施
实施机关:中国证券监督管理委员会
文号:【2017】91号
时间:2017-12-28
情况介绍:净资本与净资产比例的监管指标未能持续达标;自有资金的使用未按公司《授权分责制度》执行,上海分公司存在未经公司批准划转资金的行为。
类别:处理措施
实施机关:山西证监局
文号:[2017]14号
时间:2017-08-21
情况介绍:和合资管开展资产管理业务过程中,部分资产管理合同签订前,未对客户实施风险评级,部分资产管理计划成立前,未与客户签订资产管理合同;部分资产管理计划投资经理变更,未及时通知资产委托人;和合期货未实施有效管控。
类别:处理措施
实施机关:期货二部
文号:[2017]92号
时间:2017-12-28
情况介绍:和合资管开展资产管理业务过程中,存在违规行为:部分资产管理合同签订前,未对客户实施风险评级,部分资产管理计划成立前,未与客户签订资产管理合同;部分资产管理计划投资经理变更,未及时通知资产委托人;和合期货未实施有效管控。
类别:自律管理
实施机关:中期协
文号:中期协字[2018]56号
时间:2018-05-23
情况介绍:对行政监管措施决定书[2017]91号中指出的问题未按期整改到位
类别:处理措施
实施机关:期货二部
文号:[2018]6号
时间:2018-05-24
情况介绍:违反期货公司风险监管指标规定
类别:处理措施
实施机关:期货二部
文号:[2018]02号
时间:2018-05-25
情况介绍:全资子公司和合资管存在未办理备案手续的资产管理计划的违规行为
类别:处理措施
实施机关:山西证监局
文号:[2018]15号
时间:2018-12-14
情况介绍:我公司风险监管报表存在漏报、错报的问题,风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确。
类别:处理措施
实施机关:山西证监局
文号:[2019]2号
时间:2019-01-15
情况介绍:未按要求在规定时限内向上海证监局报告上海分公司负责人任免决定;报送虚假材料,报送的分支机构负责人的备案材料存在多处互相矛盾、明显与事实不符的情况。
类别:处理措施
实施机关:上海证监局
文号:沪证监决[2019]6号
时间:2019-01-23
情况介绍:和合资管在资产管理业务开展过程中存在违规行为:逾期兑付事件报备不及时;部分资产管理计划未完成备案即开始投资运作;部分资产管理计划变相突破投资人数限制;多个资产管理计划共用同一托管账户;人员独立方面存在缺陷;部分员工未取得从业资质。
类别:自律管理
实施机关:中期协
文号:中期协字[2019]14号
时间:2019-02-18